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违法证券-证监会拟决定:对刘祥华、刘华山采取终身证券市场禁入措施

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【孟晚舟发公开信】

(四)對周大連、薑純給予警告,並分別處以20萬元罰款;

(一)對千山藥機責令改正,給予警告,並處以60萬元罰款;

(三)對劉華山給予警告,並處以30萬元罰款;

湖南千山製藥機械股份有限公司、劉祥華、劉華山、周大連、薑純、鐘波、劉燕、鄧鐵山、王國華、付慧龍、顧維軍、周仁儀、蔡弘、管新和、龔新文、曾艷、張小平(博客,微博)、劉件民、鄭國勝、彭勛德、黃盛秋、王亞軍、陳龍暉、鄒永紅、金傑:

千山藥機涉嫌信息披露違法違規案已由證監會調查完畢,證監會依法擬對你們作出行政處罰及採取市場禁入措施。現將證監會擬對你們作出行政處罰及釆取市場禁入措施所根據的違法事實、理由、依據以及你們享有的相關權利予以告知。

經查明,千山藥機涉嫌違法的事實如下:一、2015年年度報告存在虛假記載:(一)違規確認與華冠花炮的設備銷售收入、(二)虛構客戶銷售回款、虛減壞賬準備、虛增利潤;二、2016年年度報告存在虛假記載:(一)未如實對解除與太平洋證券的應收賬款保理業務進行會計處理,虛減應收賬款、壞賬準備、虛增利潤、(二)虛增銷售收入、虛增利潤、(三)虛增在建工程、(四)虛減壞賬準備、虛增利潤;三、2017年未按規定對關聯方非經營性占用公司資金履行臨時報告義務。

當事人劉祥華、劉華山的違法行為情節嚴重。依據《證券法》第二百三十三條和《證券市場禁入規定》(證監會令第115號)第三條、第五條的規定,證監會擬決定:對劉祥華、劉華山採取終身證券市場禁入措施,自證監會宣佈決定之日起,除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務外,也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。

(二)對劉祥華給予警告,並處以90萬元罰款,其中作為直接負責的主管人員罰款30萬元,作為實際控制人罰款60萬元;

(五)對鐘波、劉燕、鄧鐵山、王國華、付慧龍、顧維軍、周仁儀、蔡弘、管新和、龔新文、曾艷、張小平、劉件民、鄭國勝、彭勛德、黃盛秋、王亞軍、陳龍暉、鄒永紅、金傑給予警告,並分別處以5萬元罰款。

根據當事人上述違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券法》第一百九十三條第一款、第三款的規定,證監會擬決定:

值得註意的是,2019年11月29日,湖南千山製藥機械股份有限公司收到中國證監會下發的(處罰字[2019]149號)《中國證券監督管理委員會行政處罰及市場禁入事先告知書》(“《事先告知書》”)。根據《事先告知書》認定的事實,公司2015-2018年連續四年凈利潤實際為負,觸及《深圳證券交易所上市公司重大違法強制退市實施辦法》第四條第(三)項規定的重大違法強制退市情形,公司股票可能被實施重大違法強制退市。

格隆匯12月2日丨千山藥機(300216,股吧)(300216.SZ)公佈,近日,公司及相關當事人收到中國證券監督管理委員會下發的《行政處罰及市場禁入事先告知書》(編號:處罰字[2019]149號),現將主要內容公告如下: